亦博网上官网:电声股份:广发证券关于电声股份2021年度定期现场检查报告

时间:2022年01月14日 22:06:42 中财网
原标题:广西快3:广发证券关于电声股份2021年度定期现场检查报告

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广发证券关于电声股份2021年度定期现场检查报告



保荐机构名称:广发证券股份有限公司

被保荐公司简称:电声股份

保荐代表人姓名:蒋迪

联系电话:020-66338888

保荐代表人姓名:黄小年

联系电话:020-66338888

现场检查人员姓名:蒋迪、缪旖璇

现场检查对应期间:2021年

现场检查时间:2021年12月24日-2021年12月31日

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整







4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认







5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责







6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
披露义务







7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
应程序和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争







(二)内部控制



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
(如适用)







2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门(如适用)







3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)







4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等(如适用)







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)







6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
(如适用)










7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计(如适用)







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)







9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用)







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度







(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致







2.公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定







6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形







3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义








4.关联交易价格是否公允







5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务







7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形

√注1






8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务







(五)募集资金使用



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议










2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情








4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符







7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.业绩是否存在大幅波动的情况

√注2






2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常







(七)公司及股东承诺履行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因







4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险







5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明





注1:2021年1月至12月,亦博网上官网:广东电声市场营销股份有限公司对子公司存在
担保事项,除上述担保之外,公司及子公司不存在其他对外担保情形。


注2:2021年1月至9月,电声股份归属于上市公司股东的净利润671.37
万元,同比下滑93.10%。主要系受疫情影响,客户营销投放策略趋向谨慎、市
场竞争加剧,以线下聚集性营销展示活动为主的互动展示业务订单减少、公司业


务收入占比结构发生变化,2021年1-9月,公司整体毛利率由去年同期的16.57%
降至13.82%,影响了公司净利润。


公司主动适应疫情带来的消费数字化加速、线上线下协同不断加强等行业变
化,不断拓展新行业覆盖,同时,积极布局新业务、新能力,在私域营销、新型
商业空间、数字互动与艺术、数字零售B2C等创新业务领域扩大研发投入,并
在人才队伍建设和信息化建设等方面持续加大了投入。因此,公司研发费用、销
售费用和管理费用总和同比增长23.27%,也影响了公司净利润的表现。





(本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于广东电声市场营销股份有限
公司2021年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)









保荐代表人签名:______________ _______________

蒋 迪 黄小年









广西快3股份有限公司

年 月 日








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